Responsabilidades principales

- Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.

- Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.

- Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.

- Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.

- Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.

- Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.

- Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.

- Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.

- Proponer mejoras en procesos internos,



sistemas de monitoreo y controles internos.

Relaciones internas y externas

- Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.

- Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.

- Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.

Indicadores de desempeño (KPI’s)

- Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.

- Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.

- Nivel de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).

- Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.

- Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.

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📌 Guardian Del Cumplimiento Aml/ft (Ciudad de México)
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