Acerca del Puesto

Nuestro cliente, una institución financiera líder en Querétaro City, Querétaro , está buscando un Especialista Legal en Cumplimiento (Compliance Officer) experimentado y proactivo. Este rol es fundamental para garantizar que todas las operaciones de la empresa se adhieran estrictamente a las regulaciones financieras y legales vigentes en México. Buscamos a un profesional meticuloso, con un profundo entendimiento del marco regulatorio del sector bancario y de servicios financieros. El candidato ideal será un experto en la identificación de riesgos de cumplimiento, el desarrollo e implementación de políticas internas y la capacitación del personal. La posición requiere una presencia constante en nuestras oficinas de Querétaro para facilitar la colaboración directa con los departamentos de auditoría, legal y operaciones, así como para la supervisión directa de los procedimientos de cumplimiento.

Responsabilidades Clave

- Desarrollar, implementar y mantener políticas y procedimientos de cumplimiento normativo, alineados con las leyes y regulaciones aplicables al sector financiero en México (ej. CNBV, SAT).
- Realizar evaluaciones de riesgo de cumplimiento de forma periódica y proponer medidas correctivas.
- Monitorear las transacciones y actividades de la empresa para detectar posibles incumplimientos, fraudes o actividades ilícitas (lavado de dinero, financiamiento al terrorismo).
- Investigar y gestionar las incidencias de cumplimiento reportadas, documentando hallazgos y acciones tomadas.
- Diseñar y ejecutar programas de capacitación continua para el personal sobre temas de cumplimiento y ética empresarial.
- Actuar como enlace principal con los reguladores y autoridades financieras, preparando y presentando la documentación requerida.




- Supervisar la actualización de la normativa y asegurar que las políticas internas se ajusten a los cambios legislativos.
- Colaborar estrechamente con los equipos de auditoría interna y externa para facilitar las revisiones de cumplimiento.

Requisitos
- Licenciatura en Derecho, Finanzas, Administración de Empresas o campo relacionado.
- Experiencia mínima de 5 años en un rol de cumplimiento, preferentemente en el sector financiero o bancario.
- Conocimiento experto de la regulación financiera mexicana, incluyendo Ley de Instituciones de Crédito, Ley contra la Lavado de Dinero y normativas de la CNBV.
- Habilidad demostrada para desarrollar e implementar programas de cumplimiento efectivos.
- Capacidad analítica sólida para identificar riesgos y proponer soluciones prácticas.
- Excelentes habilidades de comunicación verbal y escrita para interactuar con personal de todos los niveles y con entidades regulatorias.
- Proactividad, integridad y alta atención al detalle.
- Residir en Querétaro City o tener la capacidad de trasladarse y trabajar de forma presencial en la oficina ubicada en Querétaro, Querétaro.

Beneficios
- Nuestro cliente ofrece un paquete de compensación atractivo, que incluye un salario competitivo y beneficios superiores a los de ley.
- Se brinda la oportunidad de ser una pieza principal en la estrategia de cumplimiento de una institución financiera de gran prestigio.
- Los empleados tienen acceso a programas de desarrollo profesional y capacitación continua.
- Se promueve un ambiente de trabajo profesional, ético y con un fuerte sentido de equipo.
- La ubicación céntrica en Querétaro facilita el acceso.
- Únete a nuestro cliente y contribuye a mantener los más altos estándares de integridad y cumplimiento en el sector financiero.

#J-18808-Ljbffr

📌 Especialista Legal En Cumplimiento (compliance Officer) (Santiago de Querétaro)
🏢 Placements24
📍 Santiago de Querétaro