Gerente de Cumplimiento Normativo (Compliance Officer)
Nuestro cliente, una entidad financiera líder con sede en Monterrey, Actual León , está buscando un Gerente de Cumplimiento Normativo (Compliance Officer) experimentado. Serás el guardián de la integridad regulatoria de la organización, asegurando que todas las operaciones se adhieran estrictamente a las leyes y normativas aplicables, incluyendo las de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT). Este rol es fundamental para mantener la reputación y la licencia operativa de la empresa. Buscamos un profesional proactivo, con un agudo sentido de la ética y un conocimiento exhaustivo del marco regulatorio financiero mexicano.
- Desarrollar, implementar y mantener el programa de cumplimiento normativo de la organización.
- Supervisar y evaluar la efectividad de las políticas y procedimientos internos en relación con las normativas vigentes.
- Realizar auditorías internas y monitoreo continuo para identificar posibles brechas de cumplimiento.
- Gestionar las relaciones con los entes reguladores (ej. CNBV, UIF)
y responder a sus requerimientos.
- Proporcionar capacitación y asesoramiento al personal sobre temas de cumplimiento normativo y PLD/FT.
- Investigar y reportar actividades sospechosas de acuerdo con la legislación aplicable.
- Título universitario en Derecho , Finanzas, Contabilidad o campo relacionado.
- Experiencia mínima de 6 años en funciones de cumplimiento normativo, preferentemente en el sector financiero.
- Profundo conocimiento de las leyes y regulaciones mexicanas aplicables a las instituciones financieras, especialmente en PLD/FT .
- Certificaciones en Cumplimiento (ej. CAMS) son altamente valoradas.
- Habilidades de liderazgo, gestión de equipos y comunicación excelentes.
- Capacidad para analizar información compleja y tomar decisiones basadas en el cumplimiento normativo.
Acerca del Puesto
Nuestro cliente, una entidad financiera líder con sede en Monterrey, Nuevo León , está buscando