Verificar el cumplimiento de los procedimientos internos de la financiera mediante la revisión de expedientes, documentación legal y registros de PLD, identificando inconsistencias y fortaleciendo los controles internos.
Actividades principales:
- Revisar el cumplimiento de políticas, procedimientos y controles internos de la financiera.
- Validar la información y documentación registrada en el Portal de Prevención de Lavado de Dinero (PLD).
- Verificar la correcta integración de expedientes de clientes y detectar inconsistencias documentales.
- Revisar documentación legal corporativa, incluyendo actas constitutivas, actas de asamblea, poderes notariales y modificaciones societarias.
- Identificar, reportar y dar seguimiento a incidencias y hallazgos detectados durante las revisiones.
- Elaborar reportes de observaciones y verificar la aplicación de las correcciones correspondientes.
- Mantener el control, organización y resguardo de expedientes físicos y digitales.
Requisitos:
- Licenciatura en administración de empresas, contaduría, derecho, finanzas o afines.
- Experiencia mínima de 2 años en auditoría, revisión de procesos o funciones relacionadas.
- Conocimientos en documentación legal corporativa.
- Conocimientos en documentación legal corporativa: actas constitutivas, actas de asamblea, poderes notariales y modificaciones societarias.
- Conocimientos en Prevención de Lavado de Dinero (PLD), preferentemente en instituciones financieras.