- # Serás responsable de asegurar que el Sistema de Control Interno de ámbito de su Gestión, se apegue a los lineamientos establecidos por los Reguladores y legislaciones aplicables, estableciendo mecanismos que apoyen a la mitigación de los riesgos potenciales que impidan el logro de los objetivos establecidos de la banca. Extenderás la metodología de control a todas las unidades de la Banca de Empresas y Gobierno.## **Lo que harás:*** ## Ejecutar, analizar y dar seguimiento a los controles de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), asegurando el cumplimiento regulatorio y la mitigación de riesgos en la Red de Oficinas de BEI (Fiduciario-Financiamiento).* ## Implementar o eficientar procesos de PLD y FT en la red de oficinas.* ## Gestionar con la red de oficinas la obtención de documentación de soporte para justificar operativas inusuales detectadas por los sistemas de monitoreo* ## Verificar el cumplimiento de políticas internas, manuales, normativa local e internacional.* ## Validar información KYC y documentación para la Debida Diligencia Reforzada, expedientes de clientes, etc.* ## Participar y asegurar el desarrollo de marco de mitigación y control a aplicar en las iniciativas de su unidad.* ## Compartir con el Área de Negocio información relevante para la identificación de riesgos: requerimientos regulatorios, información de sector, informes de Reguladores, Auditoría Interna y Auditoría Externa entre otros.* ## Asegurar el cumplimiento de los lineamientos establecidos por los especialistas(RCS) y NFR para la admisión de riesgo operacional de cumplimiento.* ## Realización de revisiones a procesos y controles establecidos en las unidades.* ## Gestionar la resolución de consultas y supervisar la correcta ejecución de los protocolos relacionados con el ejercicio de derechos ARCO.* ## Atender los requerimientos de auditoría de Cumplimiento sobre la unidad de Arrendamiento,



enfocándose en la mitigación de riesgos por actividades vulnerables derivadas de la comercialización de vehículos.* ## Llevar a cabo la validación de los participantes en operaciones de arrendamiento financiero, utilizando sistemas de supervisión especializados como Fircosoft.## ## **¿Qué estamos buscando?** Amplia experiencia en Fideicomisos y Arrendamiento Financiero## ## **Funciones clave:**## • Actuar como puente entre la unidad de negocio fiduciaria y el área de Cumplimiento Central para adaptar los procesos manuales a flujos de aprobación más robustos y documentados, facilitando una respuesta ágil ante requerimientos regulatorios y de auditoría.## • Implementar controles específicos para la identificación y validación de las personas intervinientes en un Fideicomiso (fideicomitentes, fideicomisarios y comité técnico) en los contratos, asegurando que cualquier cambio en la estructura del fideicomiso.## Impulsar iniciativas de mejora continua, automatización y fortalecimiento de procesos de control dentro del negocio fiduciario.## •Emitir recomendaciones respecto de la admisión, permanencia o fortalecimiento de controles sobre clientes, operaciones o estructuras fiduciarias que presenten niveles elevados de riesgo## • Supervisar la calidad e integridad de los expedientes Fiduciarios , garantizando la adecuada identificación de los partícipes del Fideicomiso.minimizando riesgos operativos por información insuficiente o desactualizada.## • Asesorar a las áreas comerciales de Empresas e Instituciones en la admisión, mantenimiento y monitoreo de clientes de alto riesgo, incluyendo gobiernos estatales,



fiduciarios complejos## • Recomendar la implementación de controles adicionales (cláusulas contractuales, restricciones de producto, monitoreo reforzado) o el rechazo de relaciones de negocio cuando el riesgo exceda el apetito definido.## • Participar en auditorías, revisiones regulatorias y requerimientos de información relacionados con clientes empresariales, proporcionando evidencia robusta de la debida diligencia aplicada.## ## **Conocimientos requeridos**## • Conocimiento profundo en Prevención de Lavado de Dinero (PLD), cumplimiento normativo o riesgos financieros(Indispensable).## • Experiencia técnica específica en productos fiduciarios y arrendamiento.## • Uso y riesgos de fideicomisos de administración y arrendamiento financiero (leasing)## • Conocimientos básicos de productos de la BEI.## • Aspectos clave de regulación y supervisión aplicables a sectores regulados## ## **Habilidades fundamental**## • Pensamiento crítico y capacidad de cuestionar información financiera y corporativa contradictoria o incompleta.## • Capacidad de influencia y negociación con ejecutivos senior de negocio y tomadores de decisión.## • Habilidad para integrar información legal, financiera, reputacional y operativa en una evaluación de riesgo integral.## • Comunicación técnica clara, tanto escrita como oral, hacia audiencias internas y externas.## • Gestión de múltiples casos complejos en paralelo, priorizando aquellos con mayor impacto potencial para el banco.## ## **Experiencia requerida**## Mínimo 4 años de experiencia en áreas de cumplimiento, fiduciario o banca de empresas, riesgos, auditoría interna, idealmente con exposición directa a sectores regulados, proyectos estructurados o clientes del sector público.## ## **\*ESQUEMA DE TRABAJO 100% PRESENCIAL**En caso de requerir algún ajuste razonable\* en tu proceso de selección, comunícalo al reclutador/a en el primer contacto.
- J-18808-Ljbffr

📌 AML COMPLIANCE MANAGER (Fiduciario- Financiamiento-Arrendamiento) (Cuauhtémoc, Ciudad de México)
🏢 Empresa reconocida
📍 Monterrey