Perfil del puesto

Buscamos un(a) Oficial de Cumplimiento y Asuntos Legales con enfoque analítico, organizado y orientado al detalle, responsable de asegurar el cumplimiento de la normativa aplicable a la organización, fortalecer los controles internos y brindar seguimiento a los asuntos jurídicos de la institución.

La posición tendrá responsabilidad tanto en materia de Cumplimiento Regulatorio y PLD/FT, como en el seguimiento de asuntos legales, contractuales, litigios y procedimientos de carácter jurídico, trabajando de manera coordinada con las diferentes áreas de la organización.

Requisitos

- Licenciatura concluida en Derecho.
- Certificación vigente como Oficial de Cumplimiento ante la CNBV.
- Experiencia de 2 a 4 años en áreas de Cumplimiento, Compliance, Control Interno, Auditoría, Riesgos, Cumplimiento Regulatorio o Jurídico.
- Deseable experiencia en el sector financiero, SOFOM, Fintech o instituciones reguladas.
- Experiencia en seguimiento de asuntos legales y relación con despachos externos, autoridades o instituciones, deseable.
- Inglés avanzado

Experiencia
- Experiencia en Cumplimiento Regulatorio y PLD/FT.
- Experiencia en implementación y seguimiento de políticas, procedimientos y controles internos.
- Experiencia en atención y seguimiento de auditorías y requerimientos de autoridades.
- Deseable experiencia en asuntos mercantiles, corporativos y financieros.
- Deseable experiencia en seguimiento de juicios, conciliaciones, convenios y procedimientos ante autoridades o juzgados.

ResponsabilidadesCumplimiento y Control
- Dar seguimiento al cumplimiento de políticas, procedimientos y controles internos.




- Monitorear el cumplimiento de la regulación aplicable al sector financiero.
- Supervisar y dar seguimiento a las obligaciones en materia de PLD/FT, conforme a la regulación aplicable.
- Elaborar y actualizar matrices de cumplimiento, controles y evidencias.
- Coordinar el seguimiento a auditorías internas y externas.
- Integrar información y documentación para atender requerimientos de autoridades y organismos reguladores.
- Dar seguimiento a planes de acción derivados de auditorías, revisiones o hallazgos.
- Elaborar reportes e indicadores de cumplimiento para la Dirección.
- Documentar procesos y proponer mejoras para fortalecer el ambiente de control.
- Dar seguimiento a la actualización de políticas, manuales y procedimientos internos.
- Coordinar con las diferentes áreas el cumplimiento oportuno de obligaciones regulatorias.

Asuntos Legales
- Brindar asesoría jurídica a las diferentes áreas de la organización en asuntos relacionados con la operación.
- Revisar, elaborar y dar seguimiento a contratos, convenios y documentos jurídicos.
- Dar seguimiento a litigios, procedimientos legales y asuntos ante juzgados y autoridades.
- Coordinar y dar seguimiento a asuntos gestionados por despachos jurídicos externos.
- Participar en procesos de conciliación, negociación y celebración de convenios.




- Analizar riesgos legales derivados de operaciones, contratos y procesos internos.
- Dar seguimiento a requerimientos, notificaciones y procedimientos de carácter jurídico.
- Mantener actualizado el control y expediente de los asuntos legales de la organización.
- Apoyar en la interpretación y aplicación de disposiciones legales y regulatorias que impacten la operación.
- Identificar y comunicar oportunamente riesgos legales y regulatorios a la Dirección.

Conocimientos
- Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).
- Cumplimiento normativo y regulatorio.
- Control interno y gestión de riesgos.
- Legislación aplicable al sector financiero.
- Elaboración y actualización de políticas y procedimientos.
- Contratos y convenios.
- Derecho mercantil y corporativo.
- Seguimiento de litigios y procedimientos legales.
- Auditoría y atención de requerimientos regulatorios.
- Elaboración de reportes e indicadores.
- Excel intermedio o avanzado.

Competencias
- Alto sentido de responsabilidad, ética e integridad.
- Organización y atención al detalle.
- Pensamiento analítico y criterio jurídico.
- Comunicación efectiva.
- Planeación y capacidad de seguimiento.
- Capacidad de negociación y resolución de conflictos.
- Trabajo en equipo.
- Capacidad para gestionar múltiples asuntos y proyectos simultáneamente.
- Discreción y manejo confidencial de información.
- Capacidad para identificar y prevenir riesgos legales y regulatorios.

Sueldo Neto

Sueldo: A partir de $35,000.00 al mes

Lugar de trabajo: Empleo presencial

📌 Oficial de Cumplimiento y Asuntos Legales (Punto Central)
🏢 Bc
📍 Punto Central