Description

Ejecutar el trabajo de campo de las auditorías de mayor complejidad y las evaluaciones al control interno de una manera independiente, objetiva y que agregue valor, a través de la metodología interna de auditoría para reducir y/o mitigar la exposición al riesgo, que permita desarrollar una cultura de prevención y controles internos efectivos, para contribuir al logro de los objetivos establecidos por la Dirección General, así como brindar acompañamiento al Auditor.

Responsibilities

1, Coadyuvar en el cumplimiento de los estándares de Auditoría Interna y la metodología establecida, ejecutando cada una de las etapas por medio del sistema de auditoría.

2, Gestionar y mantener las matrices de riesgos y controles actualizadas, conforme a lo establecido a la metodología de auditoría, para identificar el detalle de la actividad del control, descripción del riesgo, objetivo del control, evidencia del control y evaluación del riesgo, con la finalidad de realizar una auditoría efectiva.

3, Integrar y dar seguimiento a las solicitudes de evidencia de los controles evaluados, para tener los insumos necesarios para la ejecución de las pruebas de auditoría y detectar los atrasos en la recepción de la información.

4, Ejecutar el programa de trabajo y las pruebas de auditoría, por medio de la documentación de la evidencia en papeles de trabajo, para determinar si los riesgos identificados cuentan con los controles necesarios para mitigarlos

5, Apoyar en campo a los Auditores en la metodología de auditoría interna, uso y aplicación de analíticos,



uso de sistemas relacionados con la auditoría y otras competencias requeridas, que aseguren la efectividad de su desempeño.

6, Documentar resultados, hallazgos y recomendaciones del área Auditada y compartir al Coordinador con la finalidad de validar la calidad de la información que agreguen valor al negocio

6, Contribuir en la generación del informe de auditoría, presentación del comité de auditoría y documentación de hallazgos, para comunicar a las entidades auditables el resultado de la evaluación.

7, Programar y dar seguimiento a la implementación de los planes de acción de las auditorías asignadas, evaluando la evidencia proporcionada por la entidades auditables para determinar si las acciones correctivas son suficientes para mitigar el riesgo. presentando informes al Coordinador de Auditoría.

8, Elaborar las métricas de observaciones y seguimientos de las auditorías realizadas para la obtención de información en tiempo real de los estatus de las remediaciones y planes de acción documentados y así, actualizar el riesgo de las entidades auditables.

9, Colaborar en actividades no planeadas de mayor complejidad (liberación de nuevos productos, solicitudes de la auditoridad, consultoría interna, entre otros) para temas de cumplimiento y agregar valor a los procesos del banco.

10, Participar en el cumplimiento regulatorio de la Dirección de Auditoría, generando la evidencia solicitada por la normatividad aplicable, con ello, cumplir en tiempo y forma con lo solicitado por las entidades regulatorias.

📌 Auditor Sr (México)
🏢 Coppel Enterprise
📍 México