responsabilidades principales
implementar, mantener y supervisar el sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (pld/ft) conforme a las disposiciones de la cnbv.
elaborar y actualizar el manual de cumplimiento y las políticas internas.
supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (kyc), debida diligencia y monitoreo transaccional.
revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la uif.
coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de pld/ft.
mantener relación directa y continua con la cnbv, uif y banco de méxico para atención de requerimientos o auditorías.
participar en el comité de cumplimiento y presentar reportes periódicos al director general y al consejo.
evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
proponer mejoras en procesos internos,



sistemas de monitoreo y controles internos.

relaciones internas y externas
reporta directamente al director general y al consejo de administración.
coordina con las áreas de: riesgos, tecnología, legal, operaciones y seguridad de la información.
interacción externa con: cnbv, uif, auditores externos, consultores regulatorios.

indicadores de desempeño (kpi’s)
cero observaciones graves por parte de cnbv/uif.
porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.
nivel de capacitación interna en pld/ft (% de personal entrenado).
reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.
efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.
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📌 Oficial De Cumplimiento Ciudad De México
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📍 Ciudad de México