Responsabilidades principales

Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.

Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.

Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.

Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.

Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.

Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.

Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.

Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.

Proponer mejoras en procesos internos,



sistemas de monitoreo y controles internos.

Relaciones internas y externas

Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.

Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.

Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.

Indicadores de desempeño (KPI’s)

Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.

Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.

Nivel de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).

Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.

Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.

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📌 Oficial de Cumplimiento (Nezahualcóyotl)
🏢 ED3 SERVICES
📍 Nezahualcóyotl