Ejecutivo de cumplimiento Sr. - Ciudad de México

Resumen de trabajo:

Asegurar la correcta implementación, seguimiento y mejora continua del programa de cumplimiento normativo de la organización, mediante la identificación, análisis, monitoreo y mitigación de riesgos regulatorios, operativos, reputacionales y de conducta.

El Ejecutivo de Cumplimiento Sr. contribuye a que la empresa opere conforme a la legislación aplicable, políticas internas, códigos de conducta, lineamientos corporativos y mejores prácticas en materia de cumplimiento, prevención de lavado de dinero, anticorrupción, protección de datos, ética empresarial y Prevención de lavado de Dinero.

Responsabilidades:

1. Monitorear el cumplimiento de obligaciones legales, regulatorias y corporativas aplicables a la organización
2. Dar seguimiento a requerimientos de autoridades regulatorias, auditorías internas, auditorías externas y revisiones corporativas.
3. Elaborar reportes, matrices, controles y evidencias de cumplimiento
4. Mantener actualizado el inventario de obligaciones regulatorias y dar seguimiento a su cumplimiento oportuno.
5. PLD.- Apoyar en la ejecución del programa de PLD/FT conforme a la normativa aplicable.
6. Revisar alertas, operaciones inusuales, expedientes de clientes y documentación soporte.
7. Participar en el análisis de riesgos de clientes, proveedores, intermediarios o contrapartes.
8. Dar seguimiento a políticas de conocimiento del cliente, debida diligencia y debida diligencia reforzada.
9. Preparar información para comités, reportes regulatorios o revisiones del Oficial de Cumplimiento.
10. Diseñar, actualizar y comunicar políticas, procedimientos, manuales y lineamientos internos de cumplimiento.
11. Dar seguimiento a la implementación de recomendaciones derivadas de auditorías, revisiones regulatorias o evaluaciones internas
12. Realizar revisiones de debida diligencia a terceros, proveedores, socios comerciales o intermediarios.
13.



Apoyar en investigaciones internas relacionadas con posibles incumplimientos, actos indebidos o violaciones a políticas corporativas.
14. Elaborar materiales de comunicación interna, campañas de concientización y reportes de avance.
15. Identificar riesgos de cumplimiento en procesos, productos, servicios, clientes, canales y terceros.

Preparación, entrenamiento y experiencia: Licenciatura en Derecho (deseable), Administración, Relaciones Internacionales o carrera afín (titulado)

- Mínimo 4 a 6 años de experiencia en áreas de cumplimiento, legal regulatorio, auditoría, riesgos, control interno o PLD/FT.
- Experiencia en instituciones financieras, aseguradoras, afianzadoras, empresas altamente reguladas.
- Experiencia en atención de auditorías, requerimientos de autoridad, implementación de controles y seguimiento de obligaciones regulatorias.
- Deseable experiencia en interacción con el regulador CNSF

Conocimiento técnico:

- Cumplimiento normativo y regulatorio.
- Conocimiento del Programa de Compliance y sus Políticas - Código de conducta, ética empresarial y anticorrupción.
- Prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
- Gestión de riesgos de cumplimiento.
- Debida diligencia de clientes, proveedores, intermediarios y terceros.
- Gobierno corporativo y control interno.
- Elaboración de políticas, procedimientos y manuales.
- Matrices de riesgo, controles, indicadores y planes de acción.
- Manejo de auditorías internas, externas y regulatorias.
- Elaboración de reportes.
- Capacidad de análisis normativo.
- Redacción ejecutiva y regulatoria.
- Manejo de bases de datos, reportes y documentación.
- Conocimiento de procesos de control interno.
- Gestión de proyectos y seguimiento de planes de acción.
- Capacidad para interpretar leyes, circulares, disposiciones y políticas corporativas.
- Manejo intermedio o avanzado de Excel y herramientas de Office.
- Deseable manejo de plataformas de PLD, monitoreo, gestión documental

- Manejo intermedio del Idioma Inglés

📌 Ejecutivo de cumplimiento sr. (Cuauhtémoc)
🏢 Liberty Fianzas
📍 Cuauhtémoc