Ejecutivo de cumplimiento Sr. - Ciudad de México

Resumen de trabajo:

Asegurar la correcta implementación, seguimiento y mejora continua del programa de cumplimiento normativo de la organización, mediante la identificación, análisis, monitoreo y mitigación de riesgos regulatorios, operativos, reputacionales y de conducta.

El Ejecutivo de Cumplimiento Sr. contribuye a que la empresa opere conforme a la legislación aplicable, políticas internas, códigos de conducta, lineamientos corporativos y mejores prácticas en materia de cumplimiento, prevención de lavado de dinero, anticorrupción, protección de datos, ética empresarial y Prevención de lavado de Dinero.

Responsabilidades:

1. *Monitorear el cumplimiento de obligaciones legales, regulatorias y corporativas aplicables a la organización*
2. *Dar seguimiento a requerimientos de autoridades regulatorias, auditorías internas, auditorías externas y revisiones corporativas.*
3. *Elaborar reportes, matrices, controles y evidencias de cumplimiento*
4.



*Mantener actualizado el inventario de obligaciones regulatorias y dar seguimiento a su cumplimiento oportuno.*
5. *PLD.-*
*Apoyar en la ejecución del programa de PLD/FT conforme a la normativa aplicable.*
6. *Revisar alertas, operaciones inusuales, expedientes de clientes y documentación soporte.*
7. *Participar en el análisis de riesgos de clientes, proveedores, intermediarios o contrapartes.*
8. *Dar seguimiento a políticas de conocimiento del cliente, debida diligencia y debida diligencia reforzada.*
9. *Preparar información para comités, reportes regulatorios o revisiones del Oficial de Cumplimiento.*
10. *Diseñar, actualizar y comunicar políticas, procedimientos, manuales y lineamientos internos de cumplimiento.*
11. *Dar seguimiento a la implementación de recomendaciones derivadas de auditorías, revisiones regulatorias o evaluaciones internas*
12. *Realizar revisiones de debida diligencia a terceros, proveedores, socios comerciales o intermediarios.*
13. *Apoyar en i

📌 Ejecutivo de cumplimiento sr. (Cuauhtémoc)
🏢 Liberty Fianzas
📍 Cuauhtémoc