Ejecutivo de cumplimiento Sr. - Ciudad de México

Resumen de trabajo:
Asegurar la correcta implementación, seguimiento y mejora continua del programa de cumplimiento normativo de la organización, mediante la identificación, análisis, monitoreo y mitigación de riesgos regulatorios, operativos, reputacionales y de conducta.
El Ejecutivo de Cumplimiento Sr. contribuye a que la empresa opere conforme a la legislación aplicable, políticas internas, códigos de conducta, lineamientos corporativos y mejores prácticas en materia de cumplimiento, prevención de lavado de dinero, anticorrupción, protección de datos, ética empresarial y Prevención de lavado de Dinero.

Responsabilidades:
Monitorear el cumplimiento de obligaciones legales, regulatorias y corporativas aplicables a la organización
Dar seguimiento a requerimientos de autoridades regulatorias, auditorías internas, auditorías externas y revisiones corporativas.
Elaborar reportes, matrices, controles y evidencias de cumplimiento




Mantener actualizado el inventario de obligaciones regulatorias y dar seguimiento a su cumplimiento oportuno.
PLD.- Apoyar en la ejecución del programa de PLD/FT conforme a la normativa aplicable.
Revisar alertas, operaciones inusuales, expedientes de clientes y documentación soporte.
Participar en el análisis de riesgos de clientes, proveedores, intermediarios o contrapartes.
Dar seguimiento a políticas de conocimiento del cliente, debida diligencia y debida diligencia reforzada.
Preparar información para comités, reportes regulatorios o revisiones del Oficial de Cumplimiento.
Diseñar, actualizar y comunicar políticas, procedimientos, manuales y lineamientos internos de cumplimiento.
Dar seguimiento a la implementación de recomendaciones derivadas de auditorías, revisiones regulatorias o evaluaciones internas
Realizar revisiones de debida diligencia a terceros, proveedores, socios comerciales o intermediarios.
Apoyar en investigaciones internas relacionadas con posibles incumplimientos, actos

📌 Ejecutivo de cumplimiento sr. (Cuauhtémoc)
🏢 Liberty Fianzas
📍 Cuauhtémoc