Objetivo del puestoDiseñar, fortalecer y supervisar el Sistema de Control Interno de la empresa, asegurando que los controles institucionales sean adecuados, estén alineados con los riesgos operativos, financieros, regulatorios y tecnológicos, y funcionen de manera efectiva.El puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos, la eficiencia operativa y el fortalecimiento de la cultura de control, mediante el diseño de controles, el monitoreo continuo, la atención de incidencias y la coordinación de acciones correctivas con las distintas áreas de la organización.Principales funciones1.
Diseño y fortalecimiento del Sistema de Control InternoDiseñar, mantener y fortalecer el sistema de control interno con base en COSO y mejores prácticas del sector financiero.Asegurar que los controles estén alineados con los riesgos estratégicos, operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.Promover controles preventivos, detectivos y correctivos en los procesos críticos.Incorporar mejores prácticas de control interno y gestión de riesgos.Impulsar una cultura de control y disciplina operativa.2.
Identificación y evaluación de controlesIdentificar y documentar controles fundamental en los procesos institucionales.Evaluar el diseño, implementación y efectividad de los controles.Detectar brechas, debilidades o desviaciones.Proponer acciones correctivas y preventivas.Alinear los controles con mapas de riesgo y evaluaciones de riesgo inherente y residual.Dar seguimiento a incidencias, eventos de pérdida y fallas de control.3.




Gestión documentalCoordinar la elaboración y actualización de políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.Mantener actualizado el inventario institucional de procesos, riesgos y controles.Verificar que los documentos cuenten con las autorizaciones correspondientes.Asegurar la trazabilidad, control de versiones y resguardo documental.Preparar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.4.
Monitoreo y seguimientoImplementar mecanismos de monitoreo continuo sobre controles clave y procesos críticos.Dar seguimiento a observaciones de auditorías internas, externas y regulatorias.Supervisar planes de acción correctiva.Validar que las mejoras comprometidas hayan sido implementadas.Evaluar periódicamente la efectividad del sistema de control interno.Elaborar reportes ejecutivos sobre riesgos, controles e incidencias.5.
Cumplimiento normativo y soporte institucionalAsegurar la alineación del sistema de control interno con la regulación aplicable.Participar en autoevaluaciones de control, revisiones regulatorias y procesos de cumplimiento.Integrar información solicitada por Auditoría, Cumplimiento,



autoridades y supervisores.Apoyar iniciativas de gobierno corporativo y control organizacional.Reducir la exposición a sanciones, incumplimientos y observaciones regulatorias.6.
Coordinación transversalCoordinarse con Riesgos, Auditoría Interna, Cumplimiento, Finanzas y áreas operativas.Dar seguimiento a riesgos, incidencias y acciones correctivas.Promover la integración del enfoque de control interno en los procesos institucionales.Presentar información relevante a la Dirección de Riesgos y al Comité de Riesgos.Coordinar actividades con auditoría externa y consultores especializados.7.
Capacitación y cultura de controlDifundir lineamientos, metodologías y buenas prácticas.Capacitar a las áreas en el diseño y operación de controles.Promover el enfoque preventivo y la primera línea de defensa.Fomentar la disciplina operativa y el cumplimiento de políticas.Responsabilidades de decisiónEl puesto puede:Proponer la implementación, modificación o fortalecimiento de controles en procesos críticos.Escalar debilidades o incidencias relevantes a la Dirección de Riesgos o al Comité correspondiente.Recomendar controles preventivos, detectivos o correctivos adicionales.Determinar el nivel de riesgo asociado a hallazgos o fallas de control.Emitir criterios técnicos y regulatorios.Validar la efectividad de controles implementados.Presentar reportes ejecutivos y recomendaciones a órganos de dirección.Estas decisiones tienen una complejidad media-alta o alta debido a su impacto en riesgos, cumplimiento, estabilidad operativa y reputación institucional.
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📌 Coordinador De Control Interno Institución Financiera (Xico)
🏢 Elhuconsulting
📍 Xico