Obligaciones ante la CNBV y SHCP
FUNCIONES:
Cumplimiento Normativo y PLD/FT
Implementar, actualizar y supervisar el Manual de Cumplimiento en materia de PLD/FT.
Monitorear operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes.
Realizar reportes regulatorios a la UIF a través del sistema oficial (SITI/PLD).Ejecutar procesos de Conocimiento del Cliente (KYC) y debida diligencia.
Coordinar metodologías de análisis de riesgos en operaciones financieras
Obligaciones ante la CONDUSEF:
Dar cumplimiento a disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT emitidas por la CNBV.
Supervisar el cumplimiento de las disposiciones de transparencia y protección al usuario de servicios financieros.
SIPRES (Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros): Actualización semestral de datos generales, tarifas y productos.
REUNE (Registro de Usuarios de Servicios Financieros): Reporte trimestral de productos/servicios colocados.
RECA (Registro de Comisiones y Cargos): Actualización de comisiones autorizadas y aplicadas.
REDECO (Registro de Despachos de Cobranza): Registro y actualización de despachos de cobranza autorizados.
ASESORÍAS, QUEJAS Y RECLAMACIONES: Reporte mensual de casos atendidos,
resueltos o canalizados.
Dar seguimiento a las reclamaciones de usuarios en términos de los procedimientos establecidos por CONDUSEF.
Cultura de Cumplimiento y Capacitación:
Gestión de Auditorías e Inspecciones:
Atender auditorías internas, externas y visitas de inspección de autoridades (CNBV, SHCP, CONDUSEF).
Requisitos:
Licenciatura en Derecho, Finanzas, Contaduría, Administración o afín.
3 a 5 años en cumplimiento regulatorio en instituciones financieras, preferentemente SOFOM, banco o aseguradora.
Experiência en PLD/FT, KYC, sistemas de monitoreo transaccional y protección al usuario.
Conocimiento de reportes ante CONDUSEF, CNBV y UIF.
CERTIFICADO VIGENTE EN PLD (INDISPENSABLE)
Conocimientos:
Normatividad SOFOM (Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito).
Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.
Disposiciones CNBV en materia de PLD/FT
Sistemas SIPRES, REUNE, RECA, REDECO.
Tipo de puesto: Jornada completa
Sueldo: $32,000.00 - $35,000.00 al mes
Lugar de trabajo: Empleo presencial
📌 Oficial De Cumplimiento San José Insurgentes
🏢 Consultoria en Desarrollo Humano
📍 San José Insurgentes
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