objetivo del puesto

diseñar, fortalecer y supervisar el sistema de control interno de la empresa, asegurando que los controles institucionales sean adecuados, estén alineados con los riesgos operativos, financieros, regulatorios y tecnológicos, y funcionen de manera efectiva.

el puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos, la eficiencia operativa y el fortalecimiento de la cultura de control, mediante el diseño de controles, el monitoreo continuo, la atención de incidencias y la coordinación de acciones correctivas con las distintas áreas de la organización.

principales funciones

1. Diseño y fortalecimiento del sistema de control interno

- diseñar, mantener y fortalecer el sistema de control interno con base en coso y mejores prácticas del sector financiero.
- asegurar que los controles estén alineados con los riesgos estratégicos, operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
- promover controles preventivos, detectivos y correctivos en los procesos críticos.
- incorporar mejores prácticas de control interno y gestión de riesgos.
- impulsar una cultura de control y disciplina operativa.

2. Identificación y evaluación de controles

- identificar y documentar controles clave en los procesos institucionales.
- evaluar el diseño, implementación y efectividad de los controles.
- detectar brechas, debilidades o desviaciones.
- proponer acciones correctivas y preventivas.
- alinear los controles con mapas de riesgo y evaluaciones de riesgo inherente y residual.
- dar seguimiento a incidencias, eventos de pérdida y fallas de control.

3. Gestión documental





- coordinar la elaboración y actualización de políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.
- mantener actualizado el inventario institucional de procesos, riesgos y controles.
- verificar que los documentos cuenten con las autorizaciones correspondientes.
- asegurar la trazabilidad, control de versiones y resguardo documental.
- preparar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.

4. Monitoreo y seguimiento

- implementar mecanismos de monitoreo continuo sobre controles fundamental y procesos críticos.
- dar seguimiento a observaciones de auditorías internas, externas y regulatorias.
- supervisar planes de acción correctiva.
- validar que las mejoras comprometidas hayan sido implementadas.
- evaluar periódicamente la efectividad del sistema de control interno.
- elaborar reportes ejecutivos sobre riesgos, controles e incidencias.

5. Cumplimiento normativo y soporte institucional

- asegurar la alineación del sistema de control interno con la regulación aplicable.
- participar en autoevaluaciones de control, revisiones regulatorias y procesos de cumplimiento.
- integrar información solicitada por auditoría, cumplimiento, autoridades y supervisores.
- apoyar iniciativas de gobierno corporativo y control organizacional.




- reducir la exposición a sanciones, incumplimientos y observaciones regulatorias.

6. Coordinación transversal

- coordinarse con riesgos, auditoría interna, cumplimiento, finanzas y áreas operativas.
- dar seguimiento a riesgos, incidencias y acciones correctivas.
- promover la integración del enfoque de control interno en los procesos institucionales.
- presentar información relevante a la dirección de riesgos y al comité de riesgos.
- coordinar actividades con auditoría externa y consultores especializados.

7. Capacitación y cultura de control

- difundir lineamientos, metodologías y buenas prácticas.
- capacitar a las áreas en el diseño y operación de controles.
- promover el enfoque preventivo y la primera línea de defensa.
- fomentar la disciplina operativa y el cumplimiento de políticas.

responsabilidades de decisión

el puesto puede:

- proponer la implementación, modificación o fortalecimiento de controles en procesos críticos.
- escalar debilidades o incidencias relevantes a la dirección de riesgos o al comité correspondiente.
- recomendar controles preventivos, detectivos o correctivos adicionales.
- determinar el nivel de riesgo asociado a hallazgos o fallas de control.
- emitir criterios técnicos y regulatorios.
- validar la efectividad de controles implementados.
- presentar reportes ejecutivos y recomendaciones a órganos de dirección.

estas decisiones tienen una complejidad media-alta o alta debido a su impacto en riesgos, cumplimiento, estabilidad operativa y reputación institucional.

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📌 Coordinador de control interno institución financiera (Ciudad de México)
🏢 Elhuconsulting
📍 Ciudad de México