DESCRIPCIóN

Objetivo del puesto

Diseñar, fortalecer y supervisar el Sistema de Control Interno de la empresa, asegurando que los controles institucionales sean adecuados, estén alineados con los riesgos operativos, financieros, regulatorios y tecnológicos, y funcionen de manera efectiva.

El puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos, la eficiencia operativa y el fortalecimiento de la cultura de control, mediante el diseño de controles, el monitoreo continuo, la atención de incidencias y la coordinación de acciones correctivas con las distintas áreas de la organización.

Principales funciones

1. Diseño y fortalecimiento del Sistema de Control Interno

- Diseñar, mantener y fortalecer el sistema de control interno con base en COSO y mejores prácticas del sector financiero.
- Asegurar que los controles estén alineados con los riesgos estratégicos, operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
- Promover controles preventivos, detectivos y correctivos en los procesos críticos.
- Incorporar mejores prácticas de control interno y gestión de riesgos.
- Impulsar una cultura de control y disciplina operativa.

2. Identificación y evaluación de controles

- Identificar y documentar controles fundamental en los procesos institucionales.
- Evaluar el diseño, implementación y efectividad de los controles.
- Detectar brechas, debilidades o desviaciones.
- Proponer acciones correctivas y preventivas.
- Alinear los controles con mapas de riesgo y evaluaciones de riesgo inherente y residual.
- Dar seguimiento a incidencias, eventos de pérdida y fallas de control.

3. Gestión documental

- Coordinar la elaboración y actualización de políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.
- Mantener actualizado el inventario institucional de procesos, riesgos y controles.
- Verificar que los documentos cuenten con las autorizaciones correspondientes.
- Asegurar la trazabilidad, control de versiones y resguardo documental.
- Preparar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.

4. Monitoreo y seguimiento

- Implementar mecanismos de monitoreo continuo sobre controles clave y procesos críticos.
- Dar seguimiento a observaciones de auditorías internas, externas y regulatorias.
- Supervisar planes de acción correctiva.
- Validar que las mejoras comprometidas hayan sido implementadas.
- Evaluar periódicamente la efectividad del sistema de control interno.
- Elaborar reportes ejecutivos sobre riesgos, controles e incidencias.

5. Cumplimiento normativo y soporte institucional





- Asegurar la alineación del sistema de control interno con la regulación aplicable.
- Participar en autoevaluaciones de control, revisiones regulatorias y procesos de cumplimiento.
- Integrar información solicitada por Auditoría, Cumplimiento, autoridades y supervisores.
- Apoyar iniciativas de gobierno corporativo y control organizacional.
- Reducir la exposición a sanciones, incumplimientos y observaciones regulatorias.

6. Coordinación transversal

- Coordinarse con Riesgos, Auditoría Interna, Cumplimiento, Finanzas y áreas operativas.
- Dar seguimiento a riesgos, incidencias y acciones correctivas.
- Promover la integración del enfoque de control interno en los procesos institucionales.
- Presentar información relevante a la Dirección de Riesgos y al Comité de Riesgos.
- Coordinar actividades con auditoría externa y consultores especializados.

7. Capacitación y cultura de control

- Difundir lineamientos, metodologías y buenas prácticas.
- Capacitar a las áreas en el diseño y operación de controles.
- Promover el enfoque preventivo y la primera línea de defensa.
- Fomentar la disciplina operativa y el cumplimiento de políticas.

Responsabilidades de decisión

El puesto puede:

- Proponer la implementación, modificación o fortalecimiento de controles en procesos críticos.
- Escalar debilidades o incidencias relevantes a la Dirección de Riesgos o al Comité correspondiente.
- Recomendar controles preventivos, detectivos o correctivos adicionales.
- Determinar el nivel de riesgo asociado a hallazgos o fallas de control.
- Emitir criterios técnicos y regulatorios.
- Validar la efectividad de controles implementados.
- Presentar reportes ejecutivos y recomendaciones a órganos de dirección.

Estas decisiones tienen una complejidad media-alta o alta debido a su impacto en riesgos, cumplimiento, estabilidad operativa y reputación institucional.

REQUISITOS

Formación académica

Licenciatura en:

- Finanzas.
- Economía.
- Actuaría.
- Contaduría.
- Administración o carrera afín.

Es deseable contar con posgrado o certificaciones en:

- COSO.
- ISO 31000.
- Control interno.
- Administración integral de riesgos.
- Auditoría o cumplimiento.

Experiencia





- Entre dos y cuatro años de experiencia en control interno, auditoría, cumplimiento o riesgo operativo.
- Experiencia en diseño, evaluación y monitoreo de controles.
- Seguimiento de observaciones de auditoría.
- Elaboración de matrices de riesgos y controles.
- Coordinación de planes de acción correctiva.
- Deseable experiencia en instituciones financieras reguladas.

Conocimientos técnicos

Control interno y gobierno corporativo

- Dominio del marco COSO.
- Diseño y fortalecimiento de sistemas de control interno.
- Líneas de defensa organizacional.
- Evaluación de controles preventivos, detectivos y correctivos.
- Conocimiento de ISO 31000.
- Gobierno corporativo y mejores prácticas regulatorias.

Gestión integral de riesgos

- Identificación, evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos.
- Riesgos operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
- Evaluación de riesgo inherente y residual.
- Mapas de riesgo y matrices de control.
- Eventos de pérdida, incidencias y debilidades de control.

Auditoría y cumplimiento

- Metodologías de auditoría interna.
- Seguimiento de auditorías internas, externas y regulatorias.
- Cumplimiento normativo aplicable al sector financiero.
- Atención de requerimientos regulatorios.
- Autoevaluaciones y pruebas de control.

Herramientas y análisis

- Excel intermedio o avanzado.
- Herramientas de análisis de datos.
- Plataformas de monitoreo, control interno y gestión de riesgos.
- Bases de datos e indicadores.
- Deseable manejo de Power BI o herramientas similares.
- Elaboración de reportes técnicos y ejecutivos.

Competencias principales

Las competencias indispensables son:

- Atención a los detalles.
- Comunicación efectiva.
- Pensamiento analítico y crítico.
- Gestión del riesgo.

También se requieren:

- Orientación a resultados.
- Resolución de problemas.
- Planeación y organización.
- Liderazgo.
- Capacidad para tomar decisiones bajo presión.
- Innovación.
- Gestión de crisis.
- Adaptabilidad al cambio.

Actitudes y comportamientos esperados

- Objetividad e independencia de criterio.
- Integridad, confidencialidad y transparencia.
- Proactividad para anticipar riesgos y fallas de control.
- Responsabilidad en la supervisión y seguimiento.
- Capacidad para coordinar áreas sin autoridad jerárquica directa.
- Firmeza para escalar hallazgos relevantes.
- Orientación al cumplimiento y a la mejora continua.
- Estabilidad emocional ante situaciones críticas.
- Vocación de servicio interno.
- Capacidad para comunicar hallazgos técnicos a niveles directivos.

📌 Coordinador de Control Interno institución financiera (México)
🏢 Elhuconsulting
📍 México