- Realizar auditorías periódicas a los expedientes generados por las distintas áreas de la notaría para verificar el cumplimiento de los lineamientos internos y normativas PLD.

- Identificar operaciones sujetas a ser clasificadas como actividades vulnerables conforme a la ley vigente, y dar seguimiento al cumplimiento de los requisitos adicionales que correspondan.

- Verificar que los expedientes PLD estén debidamente integrados con la documentación obligatoria, incluyendo constancia de búsqueda, identificaciones, declaraciones bajo protesta de decir verdad, y cualquier otro documento que aplique.

- Integrar, preparar y presentar los reportes de actividades vulnerables ante el SAT, mediante el uso del portal oficial de Prevención de Lavado de Dinero, asegurando el cumplimiento en tiempo y forma.





Coordinar con las distintas áreas involucradas en la generación de expedientes notariales para prevenir omisiones o errores que puedan representar un riesgo de incumplimiento normativo.
- Actualizar de forma continua los procedimientos internos en materia PLD, incorporando cambios regulatorios, criterios institucionales y mejores prácticas del sector.

Capacitar al personal sobre las obligaciones en materia de PLD, incluyendo criterios para identificar operaciones relevantes, actividades vulnerables y documentación soporte requerida.
- Atender auditorías externas o requerimientos de autoridades competentes en temas relacionados con PLD, brindando la información solicitada y asegurando la trazabilidad de los registros.

- Emitir reportes de cumplimiento y hallazgos detectados, así como proponer acciones correctivas o preventivas para mitigar riesgos regulatorios.

📌 Auditor de Cumplimiento PLD - Publicación vencida (México)
🏢 Notaría Pública 12 Careaga Asociados
📍 México